大公资信:将在监管指导下按要求逐项对照彻底整改

原标题:大公资信:将在监管指导下按要求逐项对照彻底整改

大公资信8月17日晚间发布《大公资信关于监管部门处分的公告》称,将在监管部门的指导帮助下,按要求逐项对照、彻底整改,并认真研究解决行业面临的新情况、新问题,确保各项业务和工作完全合规合法、稳步有序推进。同时,大公资信表示,已将需要说明的问题申诉材料提交有关部门。

今日,大公同时被中国银行间市场交易商协会和证监会给予严重警告处分,责令其限期整改,并暂停债务融资工具市场相关业务和评级业务一年。

在今日下午证监会的例行发布会上,证监会发言人表示,依据相关法规拟责令大公国际限期整改,期限一年,整改期间不得承接新的证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员。

北京证监局联合中国证券业协会对大公国际资信评估有限公司开展了专项现场检查,www.hg393.com,发现大公国际存在如下问题:一是大公国际与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,内部管理混乱;二是在为多家发行人开展评级服务的同时为发行人提供咨询服务,收取高额费用,有违独立原则;三是部分高管人员及评审委员会委员资质不符合要求;四是个别评级项目底稿资料缺失,模型计算存在数据遗漏等。

而稍早之前,中国银行间市场交易商协会发布处分信息,经2018年第8次自律处分会议初审、2018年第9次自律处分会议复审,决定给予大公评级严重警告处分,责令其限期整改,并暂停债务融资工具市场相关业务一年。

中国银行间市场交易商协会披露,大公国际资信评估有限公司存在以下违反自律管理规则的行为:一、大公评级及相关从业人员向受评企业提供大额咨询服务;二、大公评级在调查取证过程中提供的多份文件材料存在虚假表述和不实信息。

编辑:李燕华